【理論研究】高校產學研協同創新動態能力研究
2018-09-03 08:45:21   來源：教研處

【理論研究】高校產學研協同創新動態能力研究

來源：   日期：2017-08-15  瀏覽次數：149

西北工業大學李飛、李晗

    科技創新已經成為各國家、地區社會經濟發展的重要推動力。產學研協同創新作為當代科技創新的重要形式，是提高創新效率的有效途徑。其中，高校在基礎研究、人才培養、科技成果轉化方面的重要作用，使得高校在產學研協同創新中占有特殊而關鍵的位置。事實上，國外產學研創新的成功范例較多是依托于高校。
    目前，我國高校的產學研協同創新的相關工作已取得一定成績，如設立區域性產學研基地、構建共性技術研發平臺、組建跨學科團隊承接重大專項等。然而，產學研協同創新并不是簡單的平臺搭建或任務共擔，而是要能夠滿足不同科技發展需求以完成特定的創新任務。其實際上是一個需要持續學習、提高知識與資源積累的演化過程。動態能力觀，強調對外部環境變化的適應性，并通過學習和積累以獲得適應性能力，這與協同創新的本質和特征有著較強的匹配性。因此，本文試圖從動態能力的視角入手，對高校在協同創新中的動態能力進行研究，討論高校動態能力的構成和內涵，并對動態能力的培養方法和途徑進行探討。
1、理論回顧與文獻綜述
1.1 協同創新的本質
    關于協同創新的概念目前尚未有一致性的定義。普遍被接受的定義是美國麻省理工學院的彼得•葛洛所給出的，即“在共享愿景下，由自我激勵的人員所組成的網絡小組，依靠網絡進行想法、信息及工作狀況的交流，協作實現共同的目標”。但是，在設定共同目標、組織溝通交流之外，協同創新最核心的本質則在于參與主體之間資源的整合。事實上，個人或組織為了實現目標而參與協同創新，其中最主要的考慮就在于對方能否有助于自身目標的實現，而這則需要從對方所具有的資源來判斷考量。且只有當對方的資源相較于自身資源具有異質性和幫助性，此時的協同創新才是有意義的。
1.2 資源基礎觀與動態能力觀
    協同創新的“資源”本質與資源基礎觀不謀而合。資源基礎觀認為企業之間的資源具有異質性，當企業資源是具有價值的、稀缺性的、難于模仿、難于替代這四個特性時（即VRIN特性），企業能夠獲得競爭優勢。然而在現實的科技創新中，很少有單獨的某一組織能夠掌握創新所需的所有資源。因此，不同的組織需要根據自身資源現狀和實際需求，相互合作、支持與幫助，提高整體的創新能力和效率，即協同創新。
    事實上，協同創新就是將資源基礎觀從單一組織的層面擴展到組織集群層面。目前，較多協同創新模式與機制的研究都參考或借鑒了資源基礎觀的思想。盡管資源基礎觀對協同創新的研究提供了重要的思路指導，但是該理論僅僅提供了一種靜態框架，而面對復雜多變的市場環境，使用資源基礎觀來指導產學研協同創新，其結論可能無法適應環境的變化。為了彌補這一缺陷，提斯等人（1994）提出了動態能力的概念，他們將動態能力定義為“企業整合、建立以及重構企業內外能力以便適應快速變化的環境的能力”。動態能力觀指出，資源基礎觀在強調組織應憑借VRIN的資源來取得競爭優勢時，忽略了對外部環境與競爭狀況的考慮；因為資源的特征屬性并不僅僅由需求決定，更取決于市場力量，環境的變化會帶來資源特性的變化。而動態能力能夠更好地適應這些變化，有助于組織獲得持續性的競爭優勢。
1.3 動態能力于高校參與協同創新的意義
    動態能力強調通過能力的提升來提高對外部環境變化的適應性。從這一視角出發，動態能力更有助于高校面對由外部市場環境變化所帶來的協同創新環境與協同創新需求的變化。
    一方面，產學研協同創新要求高校與企業、科研院所之間能夠達到較高協同化水平?，F有學者認為協同水平的提高，可以通過共享的戰略、文化、制度等要素之間的協同來實現。但是，當前的產學研協同創新的實踐形式主要以一次性、短期性的“交鑰匙工程”（例如國家政府的科技攻關難題、企業/產業的技術難題）為主。此類項目由于其內容要求、經濟發展和市場環境的變化會存在諸多差異性，如項目內容差異所帶來組織和協調方式的差異、協作主體差異所帶來的戰略和文化的差異等。這意味著前文中所提到的協同要素可能失去其應有的作用。根據動態能力理論，高校應當通過一次次的協同合作，注重知識學習以及經驗積累，提高自身應對變化差異的能力，以此確保高校對不同的協同創新具有持續的適應性與靈活性。
    另一方面，高校除去研發創新之外，還有諸如科技成果轉化、創新型/研究型/應用型等多種要求的人才培養、創業孵化與就業支持、政策研究與決策咨詢（智庫）等多個職能和目標。這就使得單純的創新成果對于高校自身發展所帶來的意義和價值較為有限。而對于產（企業）和研（科研院所）這兩類功能和目標都較為單一的組織實體（企業以盈利為目標，科研院所以取得科技研究成果為目標），參與協同創新對于其目標的實現有直接的貢獻，即企業可將創新成果用于新產品研發，科研單位可直接將創新成果作為其工作組成。但根據動態能力理論，高校能夠在產學研協同創新的過程中培養市場判斷、資源整合、溝通協調等動態能力，這亦有助于高校內部的學科交叉合作、創新人才培養，進而提升自身綜合競爭力，又會進一步對協同創新的效率和效果起到提升促進作用。
2、高校協同創新動態能力的構成及內涵
    動態能力理論展至今，已受到戰略管理研究人員和企業管理者的關注。不同的學者由于所選取的研究視角和背景的不同，對動態能力的定義、構成要素方面也持不同的意見。已有的理論研究證明，動態能力是一種多維度的組成。羅珉和劉永?。?009）結合了競爭價值法以及模糊聚類方法歸納總結出動態能力的四個組成維度：市場導向的感知能力，組織學習的吸收能力，社會網絡的關系能力，溝通協調的整合能力。本文基于此動態能力的四維度劃分，對協同創新中的高校所應具有的動態能力構成和內涵展開討論。
2.1 市場導向的感知能力 
    高校作為協同創新主體，其首先應具備的動態能力應為市場導向的感知能力。所謂市場導向的感知能力，是指企業感知外部市場環境的變化、獲悉顧客需求的能力。
    這與常規的市場能力定義并無差異，但卻與以往協同創新中各參與主體“優勢互補、各司其職”的協作理念相矛盾。產學研協同創新的各參與方是在需求和資源互補的期望下，按照有組織地結合在一起。具體來說，企業的資源優勢在于相對充足的R&D資金，以及市場信息、營銷以及商業化的實踐經驗等，其需求在于科技知識和人才；大學或科研機構的優勢體現在基礎研究方面的專業化方法、經驗以及人員，其需求則為資金和商業化應用能力。然而，上述的資源與需求僅僅是對于高校的科研職能而言，而對于高校其他的職能而言，基礎研究需要切實落在科技和經濟發展需求，科技成果轉化更需要把握市場動向，學科建設要結合實際的人才需要并適應社會發展趨勢，人才培養需要緊密結合社會需求，這就要求高校具備市場導向感知能力，使得高校能夠辨識市場機會，及時調整策略制定應對措施，滿足自身的職能與發展目標。
2.2 組織學習的吸收能力
    組織學習的吸收能力是動態能力的本質。早在Teece等人提出動態能力理論時，就已經指出組織持續性學習是一種關鍵性的提高競爭優勢以及確保競爭成功的動態能力。具體來說，組織學習的吸收能力指的是對知識的獲取、吸收、轉換以及利用并形成新知識的能力。
    組織的學習吸收能力對于協同創新系統的重要性已得到國內外學者的一致認可。Koschatzky K（2002）指出知識協同是創新的核心。Perkmann和Walsh（2007）認為產學研的本質就是企業、大學和科研機構所各自擁有的知識相互轉換與創造提升的過程。陳勁（2012）等認為協同創新是多種創新要素的配置整合，而知識是其中的重要組成。羅嶺和王娟茹（2015）也認為知識管理是產學研合作的核心環節，而產學研協同創新的關鍵在于解決知識管理中的障礙沖突。具體到高校來說，首先高校作為社會中最為重要的學習機構和研究基地，其本身就必須具備很強的知識學習吸收能力，表現為各學科為維持科研工作及人才教育所進行的長期持續的知識學習與更新。其次，在參與協同創新過程中，知識創造是創新過程的關鍵。需要高校使用合適的研究方法和體系，提供相應的研究人員，結合企業的實際需求，開發新的知識成果。
    此外，高校組織學習的吸收能力還應用于通過參與協同創新實踐所學習到的組織管理方法以及市場經驗等。如前文所說的，高校是一個集多個職能于一體的復雜組織，且也面對著市場競爭（如合作項目、政府投資、社會聲譽等資源的競爭），高校也應當關注自身的管理方面（如學科間交叉）和市場方面（如創業孵化、綜合人才培養等）的持續學習和提高。
2.3 社會網絡的關系能力
    社會網絡關系指的是企業與其他組織之間的關系組成，包括縱向關系（與供應商、分銷商、顧客間的關系）以及橫向關系（與同質組織、競爭對手間的關系）。在以往組織管理領域中，社會網絡的關系能力主要關注社會網絡關系成員的連接與互動的方式與機制等。同樣，在產學研協同創新中，參與者之間的網絡關系形式以及各種機制問題也已得到了較多關注，例如基于契約或戰略聯盟的關聯形式，以及利益分享、學習交流等機制設計。事實上，“組織關系理論”“組織網絡理論”“社會交換理論”“嵌入理論”等都強調了社會網絡關系的重要性，即組織的各種活動融于社會網絡中，并與社會網絡中的諸多因素有著密切關系。而社會網絡關系正是一種被資源基礎觀所忽視的資源。社會網絡關系屬于一種無形資源，反映了組織對于外部關系的認知與管理。組織需要依靠并利用這類資源，但卻無法對其完全掌握。 
    高校的社會網絡的關系能力決定了其在協同創新時對于需求資源的選擇范圍以及獲取方式、成本和難易程度，這又會進一步對協同創新的效率帶來影響。高校具有復雜且相對分散獨立的學科結構，這也使得高校的社會網絡關系跨及多個行業、市場和地區。盡管社會關系或社會網絡屬于外生性的，而建立、維持、推動這些關系演變發展或者深入的能力卻是內生性的，且依靠這一能力才能夠為高校帶來各方面的資源。因此，社會網絡的關系能力是高校動態能力的基礎。
2.4 溝通協調的整合能力 
    隨著知識分化以及專業化分工的不斷加深，單一的個體組織需要聯合外部其他不同類型組織以應對不確定的環境及多變的需求所帶來的挑戰。對于企業來說，如今采購、生產、市場營銷、服務、運輸等活動流程已經突破了組織邊界與外部成員、上下游廠商之間緊密聯系，這就需要通過溝通協調的整合能力來實現。同樣，高校外部的產學研協同創新以及內部的人才培養、科技創新成果轉化、創業孵化等活動同樣是需要跨組織邊界來進行的，也需要高校能夠有效地溝通和整合。溝通和整合在產學研協同創新中作用已得到學者驗證。一方面，在產學研協同機制的理論分析和實證研究中，溝通協調被認為有助于跨組織間功能活動的協調與管理，以及跨組織網絡的資源整合；另一方面，產學研信息共享平臺的構建成為協調溝通的主要實踐方式，憑借IT技術提高了信息傳遞的自由度和即時性，有助于知識交流、共享、整合及有效利用。
3、高校協同創新動態能力的獲取培育
    高校的協同創新動態能力包含四個方面。雖然這四種能力有著各自的特點和內涵，但是這四種能力并不是相互獨立的，而是相互支撐、共同發揮作用。市場導向的感知能力要求關注外部環境的變化及市場走勢，而社會網絡的關系能力可為市場判斷提供及時可靠的信息來源；知識的學習和吸收需要市場導向的感知能力幫助確定學習的內容和方向，而溝通協調能力亦有助于知識信息的傳遞和共享，提高組織學習效率；社會網絡關系需要溝通協調能力進行維持和促進。因此，高校動態能力的培養獲取應當從整體進行。
    高校的協同創新動態能力的形成并不是一蹴而就，而是通過不斷的循環迭代而逐漸形成的。這種長期的成長過程對于每一個主體來說都是獨特的，無法通過模仿和教授獲得，較難給出具有通用性的準確獲取方法。不過，可以從高校的戰略、路徑、規則等方面促進動態能力的形成和構造。
3.1 戰略定位
    戰略定位包含兩個方面，一是指高校在環境中實際所處的位置，二是高校期望所達到的位置。由于高校自身組織性質以及所處的行業環境，所面對的不確定性和競爭性與企業相比都較弱，這也使得以往高校在謀求自身發展時的主觀能動性較弱，缺乏對自身的戰略定位。而戰略定位能夠讓高校持續審視自己的狀況，保持在一個評估、構建整合資源、部署措施、再評估的螺旋上升過程，確保戰略定位的準確性和靈活性。具體來說，戰略定位使得高校對自身所扮演角色與功能、所掌握的資源和關系有明確清晰的認知，也使得高校在參與產學研創新或面對自身發展時，能夠迅速準確地調配資源，合理有效地運營、處理社會關系。這對于動態能力的培養是至關重要的。
3.2 路徑依賴
    動態能力具有對市場和環境的警覺，以保證在必要情況下有效地進行資源整合、重構和轉化，以此形成持續性的競爭優勢。但是，這種能力并不是與生俱來，也無法像商品、勞務、技術等那樣通過市場交換得到，需要經過了歷史和經驗沉淀而逐漸產生。這就決定了動態能力的培養和成長需要將學習、互動、觀察等行為內嵌于組織文化和慣例中，即形成路徑依賴。路徑依賴是指組織以往的歷史、文化和行為習慣影響著現在的決策選擇。通過形成路徑依賴來獲取動態能力，也保證了這種獲取或培育過程的穩定性和持續性。
近些年，高校一直在強調“創新能力提升”。創新能力作為高校動態能力建設的最終成果，其實質形成也是需要長期的積累。雖然通過臨時的產學研協同創新合作，高校在科技成果創新方面取得了一定進展，但也應當將重心放在協同習慣與文化的形成、溝通方式與技巧的培養。
3.3 人際互動與組織架構
    動態能力是內生于組織的特殊虛擬財產，此類資源的作用和價值最終還是需要人的行為來體現，即需要組織成員個人的“動態能力”，而個人的動態能力則是以自身先前的背景經歷、知識以及努力投入為基礎的。組織的動態能力依靠個人的動態能力，但組織的動態能力又不簡單地等同于個人的動態能力的加和，二者之間還包含了人際間關系互動和組織架構。事實上，四種動態能力都是依賴于人際間的行為聯系與交互作用。社會網絡關系能力需要通過個體間的合作和交流來維持和促進，學習吸收和市場導向能力更依賴于人際互動過程中新知識、新想法的產生。
    組織結構方面，高校與企業相比在結構和職能上的劃分較為單一和固定，即科研和行政的二元劃分，而科研部門又分為相對獨立的院系組織。這種結構形式很大程度阻礙了學院之間、學科之間的人際交流和合作。事實上，部分高校已經在傳統架構之外有意地組建新的職能部門來彌補傳統架構的不足，如北京大學設立了包括元培學院等共10個跨學科類機構，浙江大學設立了工業技術轉化研究院。這些機構在一定程度上加強了多源信息的流動與集成，有利于科學研究及轉化。在此環境下學習工作和交流更有益于個人動態能力的形成。
4、總結
    如今，科技創新正成為拉動國家或區域社會經濟發展的重要動力。高校作為科技研究以及人才培養的重要場所，擁有豐富的知識、技術設備、社會關系等資源，在促進科技創新以及經濟發展方面扮演關鍵的角色。隨著國家的號召以及現實需求，高校正積極組織并參與企業、獨立研究機構之間的合作，進行產學研協同創新。 

    本文從動態能力的理論出發，對高校參與產學研創新、實現自我發展需具備的能力要求展開討論?？紤]到目前產學研協同創新多為一次性的“交鑰匙工程”，會帶來諸多變化和差異，此時動態能力理論具有更明顯的適用性。高校的動態能力包括市場導向的感知能力，組織學習的吸收能力，社會網絡的關系能力以及溝通協調的整合能力四個方面。這四個能力相互支持、共同作用，有助于高校了解外部環境變化和市場趨勢，明確現有的資源以及關系情況，確定需求的內容和獲取來源，并以恰當的溝通整合方式來予以滿足。這種動態能力有益于提高差異性的協同創新的合作效率，也有益于高校自身學科創新、人才培養、創業及就業支持等方面的發展，進而為協同創新奠定更為堅實的基礎。盡管動態能力能夠促進高校各方面競爭力的提升，然而這種能力的獲取需要通過長時間的經驗積累獲得，可以從戰略定位、路徑依賴、人員互動和組織結構三方面來幫助動態性能力的形成。未來高校應從這三面入手，以戰略定位把握市場環境，構建有機式的組織架構，鼓勵人員之間的交流和學習，并注重經驗的總結與習慣的培養。

（摘自“李飛，李晗. 高校產學研協同創新動態能力研究. 中國高?？萍? 2017，4”）